O Compliance Officer é a instância interna responsável pela aplicação, fiscalização e cumprimento do programa de integridade, atuando com independência, estrutura e autoridade, para garantir a plena conformidade com as leis, regulamentos e políticas internas aplicáveis.

Nossos serviços de Compliance Officer são personalizáveis e variam de acordo com a necessidade específica de cada cliente, mas dentre as atividades abrangidas podemos citar o desenvolvimento e implementação de políticas e procedimentos de conformidade, realização de treinamentos e conscientização para colaboradores, monitoramento das atividades da organização para identificar não conformidades, auditorias internas para garantir que o programa de integridade seja seguido adequadamente, gestão do canal de denúncias e investigações internas, avaliação de riscos associados às atividades da empresa e desenvolvimento de estratégias para mitigação desses riscos, ponto de contato entre a organização e os órgãos reguladores externos.

Oferecemos serviços pontuais de consultoria na área de compliance, tais como:

• Mentorias e consultas;
• Elaboração de documentos específicos;
• Análise de não conformidades e testes de controles;
• Auxílio à obtenção de certificações;
• Realização de due diligences;
• Elaboração, revisão e análise de contratos;
• Participação em reuniões de comitês e conselhos
• Análise de conformidade trabalhistas

O programa de integridade é o conjunto de mecanismos e procedimentos internos que têm por objetivo detectar, sanar e prevenir a ocorrência de desvios, fraudes, irregularidades e condutas ilícitas que podem trazer danos financeiros e de imagem, além de promover a ética empresarial e garantir a conformidade com leis, regulamentos e políticas internas e externas.

A sua implementação não só é fundamental para proteger a empresa de fraudes internas e externas, mas também gera benefícios como a melhoria da reputação, o fortalecimento das relações comerciais e a mitigação de riscos de conformidade. Além disso, nos últimos anos, o programa de integridade tem se consolidado como um pré-requisito para a manutenção de contratos com a administração pública e grandes contratantes, nacionais e internacionais.

Nesse sentido, estamos prontos para auxiliar empresas com a nossa experiência e expertise na implementação completa do programa de integridade, adequado às exigências legais e regulatórias aplicáveis a cada negócio.

Investigações internas são os processos realizados para identificar, avaliar e resolver possíveis violações de leis, regulamentos e políticas internas da empresa.

Uma investigação interna tem como objetivo averiguar informações obtidas através de canais de denúncia ou outros meios, analisar a existência de irregularidades e definir medidas adequadas para corrigir as violações identificadas e implementar melhorias necessárias.

Estamos aptos a realizar investigações internas tanto para identificação de violações e implementação de suas respectivas medidas corretivas, quanto para auxiliar na produção de evidências forenses com o objetivo de subsidiar procedimentos administrativos e judiciais.

A Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD) estipulou diversas diretrizes e responsabilidades para empresas de todos os segmentos no tratamento de dados pessoais de seus colaboradores, clientes, fornecedores e parceiros de negócios. A adequação das empresas à LGPD é fundamental para garantir a conformidade legal e evitar sanções que podem trazer danos tanto financeiros, como de imagem.

Por isso, auxiliamos nossos clientes em todas as etapas necessárias para a devida adequação à LGPD, desde o inventário de dados, mapeamento de riscos, elaboração de políticas e relatórios, revisão de contratos e realização de treinamentos.

O canal de denúncia é uma peça-chave para um programa de integridade funcional e efetivo, já que é através dele que colaboradores, parceiros comerciais e outras partes interessadas poderão relatar irregularidades, comportamentos antiéticos ou qualquer outra atividade inadequada que tenham conhecimento.

Com essas informações valiosas em mãos, a empresa poderá identificar problemas internos e agir proativamente para corrigi-los, evitando assim danos a sua reputação e possíveis consequências legais.

Garantimos ao cliente a estruturação de um canal de denúncia acessível e confiável, além de uma gestão eficaz, voltada para o mais adequado tratamento de problemas internos identificados através dos canais de denúncia.